플랫폼의 규정 준수 운영과 사용자 안전을 보장하기 위해, Basekx는 모든 Basekx 서비스를 사용하는 사용자에게 적용되는 다음과 같은 반洗钱(AML) 및 반테러 자금 조달(CFT) 정책을 수립하였습니다.
1. 정책 적용 범위
이 정책은 Basekx 플랫폼을 통해 등록, 거래, 입금, 출금, 자산 이동 또는 기타 관련 서비스를 이용하는 모든 개인 및 기관 사용자에게 적용됩니다. Basekx 서비스를 이용하는 것은 본 정책을 준수하는 것에 동의하는 것으로 간주됩니다.
2. 신원 확인 및 고객 실사 (KYC / CDD)
• 계좌 개설 및 신원 인증: 사용자 등록 및 서비스 이용 전, 신원 인증 (KYC)을 완료해야 하며, 진실되고 정확하며 최신의 신원 정보와 주소 등을 제출해야 합니다 (자연인 또는 법인 모두 적용).
• 기관 계좌: 기관 계좌는 회사 등록 문서, 지분 구조, 실제 통제자 신분증명서 등 추가 자료를 제출해야 합니다.
• 익명 계좌 금지: Basekx은 익명 또는 가명 계좌를 허용하지 않습니다. 신원 정보가 불완전하거나 불확실한 계좌는 플랫폼에서 계좌 개설을 거부하거나 거래 요청을 거부할 수 있습니다.
3. 지속적인 모니터링 및 거래 검토
• 플랫폼은 모든 계좌 및 거래를 지속적으로 모니터링합니다. 이에는 입금/출금, 이상 거래 금액, 빈번한 거래, 교차 코인/교차 체인 전송, 고위험 지역 또는 고위험 객체와의 거래 등이 포함됩니다.
• 시스템 또는 사람이 이상 거래를 감지하면, 추가 자료 요청, 관련 주문 또는 계좌의 일시적인 동결 등 추가 검토 절차가 시작됩니다.
4. 의심 거래 보고 및 법 집행 협력
• 만약 돈세탁, 테러 자금 조달, 사기, 자산 출처 의심 등이 발견되면, Basekx은 관련 감독 기관이나 금융정보 단위(FIU)에 의심 거래 보고서(STR)를 제출합니다.
• Basekx은 법적 요구 사항에 따라 사법기관이나 감독 기관과 협력하여, 불법 활동을 방지하기 위해 필요한 거래 및 사용자 정보를 제공할 것입니다.
5. 자금의 합법성 보장
• 사용자는 자금의 출처가 합법적임을 보증해야 하며, 본 플랫폼을 돈세탁, 불법 환전, 범죄 수익 세탁, 사기, 사기 행위, 테러 자금 지원 또는 기타 불법적 목적에 사용할 수 없습니다.
• 사용자 입금 및 출금에 사용되는 지갑/계좌 명칭은 KYC 명칭과 일치해야 하며, 자금 출처 또는 지갑 소유권에 의문이 있을 경우 플랫폼은 입금/출금을 거부할 수 있습니다.
6. 직원 규정 준수 및 내부 관리
• Basekx은 규정 준수 담당자(AML Compliance Officer)를 지정하여 본 정책의 실행, 리스크 평가, 의심 거래 보고, 규정 준수 검토 및 지속적 모니터링을 감독합니다.
• Basekx은 모든 관련 직원 및 협력업체에게 정기적인 AML/CFT 교육을 제공하여 본 정책과 관련 법규를 숙지하도록 합니다.
7. 기록 보관 및 감사
• Basekx은 모든 사용자 신원 자료, 거래 기록, 입출금 기록, 의심 거래 보고서 및 통신 기록을 안전하게 보관하며, 법정 또는 업계에서 요구하는 최소 보관 기간을 준수합니다.
• Basekx은 사용자 행동에 대해 불정기적인 감사를 진행하여 규정 준수 및 리스크 방지를 보장합니다.
8. 규정 준수 선언 및 사용 제한
• Basekx은 돈세탁, 테러 자금 조달 또는 기타 불법 행위와 관련된 사용자를 위한 서비스를 제공하지 않습니다. 위반이 발견될 경우, 플랫폼은 즉시 계좌를 동결하거나 거래 요청을 거부하고, 출금을 제한하며, 관련 기관에 보고할 수 있습니다.
• 사용자는 본 플랫폼을 통해 국가/지역의 규제를 회피하거나, 계좌 분할, 다수 사용자 협조 등의 방식으로 AML/CFT 조치를 회피할 수 없습니다.
9. 정책 업데이트 및 사용자 의무
• 법률, 규제 요구 사항 또는 플랫폼 비즈니스 조정에 따라, Basekx은 본 정책을 업데이트할 권리가 있으며, 업데이트 내용은 공식 웹사이트에 공지됩니다.
• 사용자는 정책 업데이트를 확인하고 필요한 자료를 제공해야 할 의무가 있습니다. 만약 업데이트 내용에 동의하지 않으면 서비스를 중단할 수 있습니다.
10. 선언 및 면책 조항
• 본 정책은 플랫폼의 내부 운영 및 규정 준수 기준을 구성하며, 어떤 사용자에게도 보장이나 약속을 제공하지 않습니다.
• Basekx은 사용자가 본 정책을 위반하거나 가짜 정보를 제공하거나 신원 정보를 숨기거나 불법 활동에 가담하여 발생한 경제적, 법적 또는 기타 손실에 대해 책임을 지지 않습니다.
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